中国人民银行包头市中心支行赴阳光人寿包头中支监管走访

3月15日至16日，中国人民银行包头市中心支行科长李俏文一行赴阳光人寿包头中支进行现场监管走访。此次监管部门走访分公司及中支高度重视，现场以会议座谈的形式开展，包头中支负责人杨建军及相关人员共同参会，现场李俏文宣读此次监督走访的重要指示，之后杨建军就包头中支反洗钱工作做汇报。

听取汇报后，人民银行工作人员对反洗钱内部控制制度、反洗钱工作机构和岗位设置、反洗钱宣传和培训、反洗钱综合信息管理系统建设、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易报告、可以交易报告、向公安机关报告涉嫌犯罪、协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动、反洗钱文件收阅和保存及其他反洗钱工作情况进行现场检查。

经过一天的监管检查，包头市中心支行对包头中支反洗钱工作表示非常认可，各项工作落实有效，领导小组分工明确，职责清晰、反洗钱组织机构建设完善，制度和执行情况良好，宣传培训情况符合反洗钱要求，开户申请书要素登记齐全，能够较好履行客户身份识别义务，大额交易和可疑交易上报及排除理由充分，经过多级审批，能够较好履行反洗钱大额交易和可疑交易报送职责。会议最后，要求要进一步完善反洗钱工作，将此项工作常态化、日常化。

监管走访人员离场后，杨建军立即召开二次会议，针对此次监管走访，总结盘点不足，要求在日后反洗钱工作落实上从宣传和宣导两个层面深入加强，宣传要长效化，包括营业网点均要做好日常宣传。宣导层面加强反洗钱风险防范意识，培训要提升效果，对《一法五金》进行详细研读，对新版《大额可疑交易管理办法》重点落实学习。

通过本次监管走访，使包头中支反洗钱工作更加清晰明了，未来，包头中支将继续秉承一贯严谨的态度，落实反洗钱各项工作，使反洗钱工作更加完善。

（阳光人寿包头中支）